昭通市鼎安科技有限公司自查報(bào)告
云南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局：
為貫徹落實(shí)《云南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于開展安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和安全生產(chǎn)檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為專項(xiàng)整治的通知》文件精神，不斷強(qiáng)化內(nèi)部管理，依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，為安全生產(chǎn)工作發(fā)揮技術(shù)支撐作用，進(jìn)一步規(guī)范本機(jī)構(gòu)從業(yè)行為，促進(jìn)機(jī)構(gòu)健康發(fā)展。公司成立自查工作小組，以省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局下發(fā)《自查表》所列條款逐項(xiàng)檢查開展自查活動(dòng)。現(xiàn)將情況匯報(bào)如下：
（一）公開承諾
2014年11月15日前，擬定了技術(shù)服務(wù)承諾書，經(jīng)省安全監(jiān)管局審核同意后，在信息公開網(wǎng)站和省安全監(jiān)管局網(wǎng)站對(duì)外公開，接受社會(huì)監(jiān)督。
（二）自查自檢
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，對(duì)照本次專項(xiàng)整治的重點(diǎn)，逐項(xiàng)對(duì)照開展自檢自查，做好接受檢查準(zhǔn)備工作。依據(jù)《自查表》的各個(gè)要素進(jìn)行。具體檢查情況匯總?cè)缦拢?/span>
１、自查表對(duì)過程控制方針、過程控制目標(biāo)、機(jī)構(gòu)職能分配、設(shè)置框圖、崗位職責(zé)提出了檢查要求。
經(jīng)自查，公司過程控制體系對(duì)以上要素有明確要求和規(guī)定。
２、在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析方面，要求檢查風(fēng)險(xiǎn)分析制度、規(guī)定、程序，參加人員及覆蓋的范圍，判定條件，實(shí)施記錄有程序。經(jīng)過檢查后認(rèn)為公司過程控制在風(fēng)險(xiǎn)分析方面有人員及明確覆蓋范圍，有風(fēng)險(xiǎn)判定條件及程序，有風(fēng)險(xiǎn)分析記錄內(nèi)容和表格。
經(jīng)自查，發(fā)現(xiàn)未明確制定風(fēng)險(xiǎn)分析程序的管理制度。
３、在實(shí)施評(píng)價(jià)方面要求從下列幾方面進(jìn)行檢查：評(píng)價(jià)項(xiàng)目組的組建原則及制度；項(xiàng)目實(shí)施的過程控制制度或程序；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的確定原則；現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、記錄要求，原始資料的收集要求，原始數(shù)據(jù)的采集、記錄要求，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地的影像、圖片記錄方式、要求，實(shí)施評(píng)價(jià)的過程記錄要求；危險(xiǎn)有害因素的識(shí)別、確認(rèn)、記錄要求；評(píng)價(jià)單元的確定原則，評(píng)價(jià)方法的選擇原則，對(duì)策措施的提出、選擇、確定原則，評(píng)價(jià)結(jié)論的確定原則，評(píng)價(jià)報(bào)告的編制要求。
經(jīng)自查，發(fā)現(xiàn)公司過程控制體系中有以下問題：
Ａ．未明確制定項(xiàng)目組的組建原則及制度；
Ｂ．未明確危險(xiǎn)有害因素的識(shí)別、確認(rèn)、記錄要求；
Ｃ．在評(píng)價(jià)報(bào)告中有評(píng)價(jià)單元的確定原則，評(píng)價(jià)方法的選擇原則，對(duì)策措施的提出、選擇、確定原則。在體系文件中無明文規(guī)定．
４、在報(bào)告審核方面檢查：校核制度，報(bào)告審核制度、程序，審核人員，審核記錄，審核標(biāo)準(zhǔn)。
經(jīng)自查，發(fā)現(xiàn)缺校核制度，同時(shí)應(yīng)進(jìn)一步明確審核標(biāo)準(zhǔn)。
５、技術(shù)支撐方面要求檢查數(shù)據(jù)庫、軟件，檢測(cè)檢驗(yàn)?zāi)芰?與申請(qǐng)內(nèi)容相適應(yīng)的、或支持渠道)，技術(shù)開發(fā)能力。
經(jīng)自查認(rèn)為，技術(shù)開發(fā)能力應(yīng)進(jìn)一步提高。公司正在建設(shè)檢測(cè)、實(shí)驗(yàn)中心，待該檢測(cè)、實(shí)驗(yàn)中心建設(shè)完成后將進(jìn)一步提升檢測(cè)檢驗(yàn)及技術(shù)開發(fā)能力。
６、作業(yè)文件方面要求檢查工作步驟、作業(yè)規(guī)程、記錄文件。
經(jīng)自查認(rèn)為，部分作業(yè)規(guī)程、記錄要求應(yīng)進(jìn)一步完善。
７、內(nèi)部管理方面主要檢查安全評(píng)價(jià)人員管理制度，聘用安全評(píng)價(jià)技術(shù)專家管理制度，安全評(píng)價(jià)人員工作業(yè)績考核制度，業(yè)務(wù)培訓(xùn)、信息通報(bào)，反饋、跟蹤服務(wù)，資質(zhì)和印章管理制度。以上內(nèi)部管理制度無缺項(xiàng)，但應(yīng)加強(qiáng)。
８、檔案管理要求檢查檔案管理人員及設(shè)施，法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、文件目錄，法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、文件的管理制度，安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的業(yè)績檔案，安全評(píng)價(jià)人員的業(yè)績檔案。經(jīng)過檢查認(rèn)為在法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)方面應(yīng)進(jìn)行梳理在用或更新相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)目錄。
９、檢查改進(jìn)方面主要檢查改進(jìn)制度。經(jīng)自查認(rèn)為，公司每年修訂一次過程控制體系文件。在未修訂文件成型期間，應(yīng)以暫行規(guī)定的形式出臺(tái)相應(yīng)辦法，以解決一些焦點(diǎn)問題。
針對(duì)以上自查出來的問題,我公司將成立過程控制修訂小組,對(duì)原過程控制體系文件進(jìn)行修訂、補(bǔ)充、完善。從制度上保證安全評(píng)價(jià)報(bào)告的質(zhì)量控制；從過程管理控制上加強(qiáng)監(jiān)督管理，把好服務(wù)關(guān)、質(zhì)量關(guān)，提高安全技術(shù)服務(wù)質(zhì)量和技術(shù)服務(wù)能力。積極準(zhǔn)備，在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，接受省、市安全監(jiān)管局執(zhí)法檢查。
此報(bào)告
昭通市鼎安科技有限公司
二〇一四年十一月二十四日
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